国元资本召开风控合规与区域股权市场业务交流座谈会

为提升风控与经营业务融合，有效避免风控与业务“两张皮”的问题，9月10日，国元资本风控合规部联合资本旗下安徽省股权服务有限责任公司举办风控合规与业务交流座谈会，将股权服务公司的业务与国元资本风控合规工作相结合，围绕“展业务、控风险、促融合”的主题，以业务沙龙的形式，进行了研讨交流。

公司党委副书记、总裁魏世春出席会议并讲话，国元资本副总裁陈红兵，风控合规部总经理张明及部门全体人员，股权服务公司副总经理杨勇、毛一辉，合规总监邹红波，财务总监耿明松，国元保险经纪、国元基金、安元基金、国元创投相关负责同志及部分风控人员参加研讨交流。

魏世春高度肯定此次以业务为基础的风控交流形式，指出研讨“形式新颖、气氛轻松、意义深远”，提倡定期交流，建议各成员公司轮流组织，利于资本各业务板块互动、风控与业务互动。同时对风控队伍建设提出三点要求：一要加强学习、提高能力。要增强行业系统性思维，敏锐把握国家政策，熟悉与掌握有关政策法规及经营业务知识，在提高前瞻性、预见性上下功夫。二要立足岗位、转变思路。“风控是坝子，不是一堵墙，拦住风险，放行业务机会”，风控人员要放低身段，融入业务，敏于发现问题、善于解决问题，以发现问题为导向，以解决问题为目标。三要提高站位、守住底线。要坚持底线思维和防控系统性风险思维，完善全面风险管理机制，强化内控体系执行，做到风险控制全流程、全环节、全覆盖，发现问题及时，处置风险果断。

研讨会以股权服务公司业务介绍为基础，以风险与业务融合为主轴。股权服务公司副总经理杨勇、毛一辉分别介绍了挂牌、机构管理、小贷、保理等业务流程，特别是政策变动对业务开展的影响，并对今后工作及业务协同提出建议与希望。股权服务公司风控合规负责人邹红波对区域市场挂牌、信贷、场外投行三大业务风险管理进行了系统梳理与分析，强调政策性风险对区域市场展业的挑战。安元基金、国元基金、保险经纪、国元创投的风控合规参会人员也分别交流了风控合规工作的心得与体会。公司风控合规部总经理张明就风险管理提出了三个理念：风控的本质是业务与风险的平衡；最佳的风控就是寻找优质的业务资源；风控的核心要素是“宏观研究政策，微观研究行业”。

陈红兵副总裁在总结发言中强调，一要加强风险防范。从国家以及宏观经济层面看待金融风险防控，坚持底线思维，增强忧患意识，提高风险防控能力。二要强化使命担当。结合公司学习“十四五”发展规划和国企改革三年行动实施方案的有关安排，持续完善风险管控和合规体系建设，确保公司发展行稳致远。